股指期货秘密中利集团:华泰联合证券有限责任公司关于公司2014年非公开发行股票募集资金的2017年度存放和使用情况专项核

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华泰联合证券有限责任公司关于江苏中利股指期货秘密集团股份有限公司

  2014年非公开发行股票股指期货秘密募集资金的2017年度存放和使用情况专

  项核查报告

  作为江苏中利集团股份有限公司(以下简称“中利集团”、“公司”或“发行人”)2014 年非公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的规定,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”、“保荐机构”)对中利集团 2017年该部分募集资金存放与使用的相关情况进行了核查,并发表了专项意见,具体情况如下:

  一、募集资金基本情况根据公司2013年第四次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会《关于核准中利科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]171号)核准,公司非公开发行人民币普通股(A股)股票股指期货秘密87692308股,每股面值人民币1.00元,每股发行价人民币14.30元,募集资金总额为人民币1254000004.40元,扣除发行费用人民币35961692.42元后,实际募集资金净额为人民币1218038311.98元。

  上述募集资金实际到位时间为2014年3月20日,存入公司募集资金专用账户。

  以上非公开发行新股募集的资金已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了的天衡验字(2014)00027号《验资报告》。

  二、募集资金的管理情况

  1、募集资金管理制度

  2007年12月28日,公司制定了《中利科技集团股份有限公司募集资金管理制度》,

  并经2007年第二次临时股东大会审议通过;2014年4月3日,公司第三届董事会2014年

  第三次临时会议对募集资金管理制度进行了修订。公司募集资金实行专户存储制度,募集资金的使用按照公司资金使用审批规定办理手续。

  2014年4月3日,公司及控股子公司——中利腾晖光伏科技有限公司(以下简称“中利腾晖”)会同保荐机构分别与中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行、中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行就公司非公开发行新股募集资金签订了《募集资

  金三方监管协议》。

  公司2017年严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行。

  2、募集资金账户余额

  公司实际募集资金净额为人民币121803.83万元,截止2017年12月31日,公司本年度使用金额情况为:

  项 目 募集资金专户发生情况(单位:万元)

  2016 年 12 月 31 日募集资金专户余额 713.94

  加:2017 年度存款利息收入减支付银行手续费 1.22

  减:2017 年度使用 106.39

  减:节余募集资金永久性补充流动资金 608.77

  2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00

  截至2017年12月31日,公司募集资金专项银行账户的存储情况如下:

  单位:人民币万元

  专户银行 银行账号 募集资金余额

  中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040008819 0.00

  中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行 500164394649 0.00

  中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行 507964395021 0.00

  合计 0.00

  2017 年 3 月 18 日,公司在巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》及《中国证券报》披露了《关于注销募集资金专户的公告》(公告编号:2017-038),2014 年非公开发行股票募集资金专项账户内的募集资金已按募集资金用途全部使用完毕,上述募集资金专户将不再使用,公司已将各募集资金专户中的结余资金总计 608.77 万元转入公司银行账户,依据《募集资金三方监管协议》,公司已办理完毕在中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行(账号为 10521201040008819)、中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行(账号为 500164394649)和中国银行股份有限公司常熟东

  南开发区支行(账号为 507964395021)募集资金专户的注销手续。公司分别与中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行、中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

  三、该次非公开发行募集资金的2017年实际使用情况

  (1)该次非公开发行募集资金项目的资金使用情况募集资金使用情况对照表

  单位:万元

  募集资金总额 121803.83 本年度投入募集资金总额 106.39

  变更用途的募集资金总额 -

  已累计投入募集资金总额 90512.87

  变更用途的募集资金总额比例 -承诺投资项目是否已变更项目

  (含部分变

  更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额

  (1)本年度投入金额截至期末累计投入

  金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额截至期末投

  入进度(%)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化

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